ZXBGS-2021-05

珠香农水〔2021〕92号

区各有关单位，南屏镇人民政府，各街道办事处，各社区集体经济组织：

        经雷速体育直播人民政府同意，现将《珠海市雷速体育直播社区股份合作公司监事会议事规则》印发给你们，请认真组织实施。如在执行中遇到问题，请径向区农业农村和水务局反映。

    珠海市雷速体育直播农业农村和水务局   

                                                                                                                                                                                               2021年12月1日

珠海市雷速体育直播社区股份合作公司监事会议事规则

第一章 总 则

第一条  为进一步完善雷速体育直播社区股份合作公司治理结构，规范监事会运作，确保监事会依法履行职责，实现集体资产的安全和保值增值，促进社区股份合作公司健康稳定发展。根据《珠海市雷速体育直播进一步加强社区股份合作公司监管若干办法（试行）》等有关规定，结合我区实际，制定本规则。

第二条  本规则适用于雷速体育直播内的社区股份合作公司（以下简称公司），本区从原农村集体经济组织改制成立的其他社区集体经济组织参照执行。

第三条  公司监事会及监事应认真履行有关法律、法规和政策及公司章程规定的职责，确保公司重大决策符合有关法律、法规和政策及公司章程的规定。监事会的决议违反有关法律、法规和政策及公司章程的无效。

第二章 监事会的组成

第四条  公司监事会由股东大会或授权股东代表会在股东中选举产生，人数为三至五人间的单数。

监事会设监事长一名，监事长拟定人选由监事推选产生或根据公司选举办法产生后，报所在地镇（街道）党（工）委审议确认正式人选。

第五条  监事每届任期为五年。监事任期届满，可连选连任。

第六条  监事会是公司依法设立的监督机构。监事会依法行使监督权，保障股东的权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。 

第三章 监事会的职权

第七条  监事会行使下列职权：

（一）制定监督规程，对董事会执行股东大会或者股东代表会的决议决定以及集体资产管理规章制度的情况进行监督;

（二）检查监督公司经营运作、财务管理、执行公开制度等情况；

（三）原则上指派不少于两名监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议；

（四）向股东大会、股东代表会汇报监督工作和提出监督建议；

（五）对董事和经营管理人员的职务行为进行监督；

（六）在董事会不履行召集股东大会、股东代表会职责时，召集股东大会、股东代表会；

（七）当董事、经营管理人员的行为损害公司的利益或违反有关法律、法规和政策及公司章程的规定时，要求董事和经营管理人员予以纠正，不予纠正的，有权向所在地镇人民政府（街道办事处）报告；

（八）发现公司经营运作或财务收支出现异常时，可以提出质询，并要求公司经营管理人员作出说明。必要时经所在地镇人民政府（街道办事处）同意，可以聘请中介机构进行专项审计；

（九）按“有奖有罚，奖罚对等”的原则，执行公司考核制度，组织对董事、监事及经营管理人员的考核，并根据考核结果建议股东大会或股东代表会采取扣减报酬、罢免等方式追究相关人员的责任；

（十）公司章程及股东大会、股东代表会授予的其他职权。

第八条  监事会应加强与董事会的交流，及时了解掌握董事会关注和研究的事项。

第四章 监事长的职权

第九条  监事长履行下列职责：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）组织履行监事会的职责；

（三）审定、签署监事会报告和其他重要文件；

（四）检查监事会决议的执行情况；

（五）代表监事会向所在地镇人民政府（街道办事处）报告工作；

（六）公司章程规定的其他职责。

第十条  监事长不能或不履行职责的，经所在地镇人民政府（街道办事处）批准，可以由半数以上监事共同推选一名监事代行其职权, 必要时由所在地镇人民政府（街道办事处）委派人员暂为行使相关职权。

第五章 监事的职权

第十一条  监事履行下列职权：

（一）列席董事会会议，必要时对决策事项提出质询或者建议；

（二）听取公司董事、经营管理人员就有关财务、资产状况和经营管理情况的报告；

（三）对公司有关部门进行询问，要求其就相关情况或问题做出解释；

（四）向公司董事会提出申请，要求公司报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料，查阅会计凭证、会计账簿（包括电子账簿）等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料；

（五）对公司财务状况及重大投资、贷款、担保、企业改制、产权变动、资产处置、资产损失核销、招投标等重大经营管理活动进行检查，就检查发现的问题提出意见和建议；

（六）发现公司经营情况异常时，向监事会提议或向所在地镇人民政府（街道办事处）建议，经所在地镇人民政府（街道办事处）同意，对公司经营情况进行调查，必要时聘请中介机构对公司有关事项进行审计和核查；

（七）发现公司董事、经营管理人员的行为损害公司利益时，向监事会提议，由监事会要求董事、经营管理人员予以纠正；

（八）发现董事、经营管理人员执行职务的行为违反有关法律、法规和政策及公司章程的规定时，向监事会提议，由监事会责成有关人员予以纠正，并向所在地镇人民政府（街道办事处）报告，必要时建议依法向股东大会或授权股东代表会提出罢免等方式追究相关人员的责任，或对董事、经营管理人员提起诉讼。

第十二条  监事在任期内不履行监督义务，致使公司利益遭受重大损害的，所在地镇人民政府（街道办事处）或公司应当依照有关法律、法规和政策的规定追究其责任，并可按有关规定罢免其监事职务。

第十三条  监事对公司董事、经营管理人员违反有关法律、法规和政策或者损害公司利益的决议、行为，未能履行监督职责的，依法承担责任。

第十四条  监事应当遵守有关法律、法规和政策及公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为个人和他人谋求非法利益，以及利用职务之便收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第十五条  监事应当依照有关法律、法规和政策及公司章程行使权利，不得滥用监事职权损害公司或股东的利益。监事应该保守公司商业秘密，向公司董事会提出具体查阅内容，经批准后可现场查询，所查询内容不得复印、拍照和外传，但公司有相关查阅制度规定的除外。

第六章 监事会会议的规定

第十六条  监事会会议由监事长召集和主持；监事长不能或不履行职责的，由半数以上监事共同推选一名监事召集和主持，必要时经所在地镇人民政府（街道办事处）批准可委派工作人员召集和主持监事会会议。

第十七条有下列情形之一的，监事长应在七日内召集临时监事会会议：

（一）所在地镇人民政府（街道办事处）要求时；

（二）董事会或者经营班子提议时；

（三）监事长认为必要时；

（四）两名以上监事提议时。

第十八条监事会提案应符合下列条件：

（一）内容属于公司经营活动范围和监事会职责范围，与有关法律、法规和政策及公司章程的规定没有抵触的；

（二）有明确的议题和具体事项；

（三）对所议事项有详细的调研分析说明材料；

（四）必须符合公司的利益；

（五）提案必须以书面方式提交，并有提案人亲笔签署。

第十九条监事会议题由监事长确定，监事长根据公司运营情况需要及提案人的提议，确定会议议题和议程。

第二十条监事会会议应有记录，出席会议的监事、其他列席会议的人员和记录人应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。

会议记录应包括会议时期、地点、召集人和与会监事及列席会议人员姓名，会议议程、监事发言要点，表决结果等。

会议记录作为公司档案由监事会指定公司专人负责保存，保存期限为二十年。

第二十一条监事会会议应当由监事本人出席。监事会会议应当有半数以上的监事出席方可举行。监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。

第二十二条监事长可以根据会议议题需要确定邀请其他人员列席监事会。列席会议的人员因病或特殊原因不能列席的应当请假，列席人员可以发表意见但没有表决权，亦不得委托他人代为列席。

第二十三条监事会决议内容，应当在会议结束之日起三日内在所在地镇人民政府（街道办事处）、社区和公司等地的公告栏公告。

第七章 监事会工作报告

第二十四条监事会应当定期向所在地镇人民政府（街道办事处）报告工作，及时就公司重大事项向所在地镇人民政府（街道办事处）提交专项报告。

第二十五条监事长要组织监事会在深入开展检查和充分研讨的基础上，认真撰写工作报告，及时、准确地反映公司情况，客观、公正地评价公司的经营业绩和经营人员的经营行为。对报告中揭示公司存在的问题要做到事实清楚、数据确凿、证据充分、定性准确、建议可行。

第八章 监事会运作的支持

第二十六条公司应当为监事会的运作提供必要的经费和办公条件。公司应当定期向监事会提供公司经营情况和改革管理方面的信息，向监事开放公司的电子办公系统和财务管理系统等公司内部信息系统。

第二十七条公司有义务为监事提供与公司业务有关的对外交流和学习培训方面的支持。

第九章 监事的资格和义务

第二十八条  有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

（一）无民事行为能力或限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照或责令关闭之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）被列入人民法院失信被执行人员名单；

（七）中国共产党党员受撤销党内职务处分不满二年的,受留党察看处分并恢复党员权利后不满二年的,受开除党籍处分后不满五年的；

（八）有组织和煽动群体性事件，在公共场所非法聚集，围堵、冲击国家机关，煽动、串联、胁迫、以财物诱使、幕后操纵他人信访等违反《信访条例》行为的；

（九）有扰乱公共秩序、妨害公共安全、侵犯人身权利和财产权利、妨害社会管理等违反《中华人民共和国治安管理处罚法》行为的。

公司违反前款规定选举、委派监事的，该选举、委派无效。监事在任职期间出现前款任何一项所列情形的，可以由所在地镇人民政府（街道办事处）暂停或罢免其职务，也可以由公司解除其职务。

董事、经营管理人员不得兼任监事。监事会成员之间、董事会成员和监事会成员之间不得有近亲属关系。

第二十九条监事不得有下列行为：

（一）挪用公司资金；

（二）违反公司章程的规定或未经股东大会、股东代表会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或以公司财产为他人提供担保；

（三）违反公司章程的规定或未经股东大会、股东代表会同意，擅自与他人签订合同，与本公司订立合同或进行交易；

（四）擅自使用公司公章，给公司造成损失或严重后果；

（五）未经股东大会或股东代表会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或为他人经营与所任职公司同类的业务；
   （六）将他人与公司交易的佣金归为己有；

（七）擅自披露公司的商业秘密；

（八）违反对公司忠实和勤勉义务的其他行为。

监事违反前款规定所得的收入应当归公司所有，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。情节严重的，按本规则第三十二条规定处理。

第三十条监事有本规则第二十九条第一款规定情形的，股东或独立董事可以要求公司调查处理，公司应当在收到申请后三十日内调查处理并作出答复。公司逾期不答复或未依法处理的，股东或独立董事可以提请所在地镇人民政府（街道办事处）依法处理并纠正违法行为。

第十章 法律责任

第三十一条监事会成员有下列情形之一的，所在地镇人民政府（街道办事处）可以责令改正，拒不改正的，由合计持有公司五分之一以上股份的股东联名提出，经所在地镇人民政府（街道办事处）同意，可暂停或罢免相关人员职务至选举新一届监事会之日为止，同时由所在地镇人民政府（街道办事处）委派人员暂为行使相关职权：

（一）严重违反“三资”监管有关法律、法规和政策,不适合继续担任监事会成员的;

（二）失职渎职造成公司或者股东利益重大损失的；

（三）连续三个月以上无正当理由不参加公司经营管理工作或者不履行职责的；

（四）不按《珠海市雷速体育直播进一步加强社区股份合作公司监管若干办法（试行）》规定，执行相关联席会议和列席会议、述职述廉、廉政约谈、风险防控等工作，经所在地镇人民政府（街道办事处）连续二年评定为不称职的；

（五）无正当理由逾期六个月不启动换届选举的;

（六）其他造成公司不能正常经营的情形。

代管期间，所在地镇人民政府（街道办事处）应推动公司选举新一届监事会。罢免监事会成员，其补选规定按《珠海市雷速体育直播社区股份合作公司换届选举工作指导意见》或公司换届选举办法执行。

第三十二条公司监事会的组成人员有损害公司或股东合法权益行为，造成损失的应当承担赔偿责任，违反相关规定的，由所在地镇人民政府（街道办事处）责令改正、依照本规则暂停或罢免相关人员职务；构成违纪的，由纪检监察机关依纪依法予以处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。

第十一章 附则

第三十三条  本规则由珠海市雷速体育直播农业农村和水务局负责解释，自印发之日起施行，有效期至2026年12月1日。

相关链接：关于《珠海市雷速体育直播社区股份合作公司 监事会议事规则》文件的政策解读